Die südafrikanische Regulierungsbehörde fordert, dass Mirror Trading International Millionen als Strafe für den Verstoß gegen das Finanzsektorgesetz zahlt

Die südafrikanische Regulierungsbehörde fordert, dass Mirror Trading International Millionen als Strafe für den Verstoß gegen das Finanzsektorgesetz zahlt

Eine südafrikanische Aufsichtsbehörde, die Financial Sector Conduct Authority (FSCA), hat die Schlüsselfiguren von Mirror Trading International (MTI) darüber informiert, dass sie beabsichtigt, eine Geldstrafe von 7 Millionen US-Dollar gegen die inzwischen aufgelöste Krypto-Investmentgesellschaft zu verhängen.

Verstoß gegen das Finanzsektorrecht

Laut einem Brief vom 6. Juli , der auch an den CEO und andere Mitglieder des Managementteams gesendet wurde, sagt die Aufsichtsbehörde, dass ihr Vorschlag, das Unternehmen mit einer Geldstrafe zu belegen, auf die Beteiligung von MTI an Aktivitäten zurückzuführen ist, von denen sie sagt, dass sie „gegen ein Gesetz des Finanzsektors verstoßen“.

Das Auftauchen des vertraulichen Schreibens sowie sein Durchsickern an die südafrikanischen Medien erfolgt nur wenige Tage, nachdem ein Gericht einen endgültigen Liquidationsbeschluss gegen MTI erlassen hat . Wie bereits von Bitcoin.com News berichtet, kommt der Brief einige Monate, bevor das Gericht Anträge von Liquidatoren anhört, die sich dafür einsetzen wollen, dass MTI ein Ponzi-System erklärt.

Der FSCA-Brief erklärt unterdessen auch, wie MTI-Führungskräfte – insbesondere Johann Steynberg, der CEO, und Cheri Marks – falsche Darstellungen verwendet haben, um das Ponzi-System aufrechtzuerhalten, bevor es im Dezember 2020 endgültig aufgedeckt wurde. Es offenbart die verschiedenen Bestimmungen des südafrikanischen Finanzsektorgesetzes, die wurden angeblich ab April 2019 von MTI verletzt.

Zum Beispiel deutet der Brief darauf hin, dass der erste Verstoß von MTI aufgetreten ist, als „der Handel mit derivativen Instrumenten auf der Grundlage von Forex-Paaren über einen Plattform-Broker namens FX Choice durchgeführt wurde“. In Bezug auf diesen Handel behauptet die FSCA, dass MTI „keine Lizenz als Finanzdienstleister im Sinne von Abschnitt 8 des Financial Advisory & Intermediary Services Act 37 von 2002 (FAIS Act)“ besessen habe. Die Aufsichtsbehörde fügte außerdem hinzu:

Da dies ohne Lizenz geschah, verstieß MTI auch gegen § 111 des Financial Sector Regulation Act 9 von 2017 (FSR-Gesetz).

MTI-Fehldarstellungen

In ähnlicher Weise behauptet die Regulierungsbehörde, dass MTI im Zeitraum zwischen August 2019 und Oktober 2020 gegen denselben Abschnitt des FSR-Gesetzes verstoßen habe, nachdem Steynberg behauptet hatte, das Unternehmen habe „einen Bot zusammen mit einem Haupthändler und einem Handelsteam eingesetzt, um alle seine Handelsentscheidungen zu treffen“. .“

In der von der FSCA als dritte Periode bezeichneten Periode – Oktober 2020 bis Dezember 2020 – behauptete MTI, es habe „seine Handelsaktivitäten geändert, um mit derivativen Instrumenten auf Bitcoin-Basis zu handeln“. Dies bedeute, so MTI, „dass es keine FSP-Lizenz mehr brauchte“. Die FSCA besteht jedoch darauf, dass dies nicht der Fall war, da Steynbergs eigene Eingaben an die Regulierungsbehörde etwas anderes vermuten lassen. Der FSCA sagte:

Dies ist nicht korrekt, da die von Steynberg eingegangenen Eingaben ergeben haben, dass die Krypto-Assets angeblich in Form eines derivativen Produkts gehandelt wurden, was bedeutet, dass MTI weiterhin eine Lizenz der Behörde benötigte. Dies bedeutet auch, dass MTI und seine Geschäftsleitung immer noch gegen § 7 Abs. 1 des FAIS-Gesetzes verstoßen.

In der Zwischenzeit geht aus dem Schreiben hervor, dass Mitgliedern des Führungsteams von MTI Gelegenheit gegeben wird, zum Untersuchungsbericht sowie zu der vorgeschlagenen Verwaltungsstrafe Stellung zu nehmen. Wenn jedoch bis zum Geschäftsschluss am 6. August 2021 keine solchen Einreichungen eingehen, kann die FSCA „mit den vorgeschlagenen Durchsetzungs- und Regulierungsmaßnahmen fortfahren“, heißt es in dem Schreiben.

Was denken Sie über den Vorschlag der FSCA, das inzwischen nicht mehr existierende MTI mit einer Geldstrafe von 7 Millionen US-Dollar zu belegen? Sagen Sie uns Ihre Meinung im Kommentarbereich unten.